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国元证券曝年内第4起员工 以战机轰炸哈马斯:违规:前研究总监任内兼多职,收证监局

2019-11-29 16:22        来源:网络整理

财经网讯,11月27日,因国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”, 000728.SZ)研究中心前研究总监王明利在任职期间兼任多职,王明利收到安徽证监局警示函。

财经网发现,国元证券在2019年已经被曝出多起员工违规事件,这些事件包括员工替客户证券交易、员工向客户承诺无风险年化收益、员工利用职务之便收受贿赂等。

国元证券前研究总监任内兼多职,收证监局警示函

11月27日,安徽证监局发布《关于对王明利采取出具警示函措施的决定》,公告显示,经查,王明利在国元证券任职期间,存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理有限公司的情况。

据中基协私募基金管理人公示信息,从2010年8月开始,王明利就开始在国元证券任职,2016年8月至2019年1月,王明利在国元证券研究中心担任研究总监一职。

据天眼查数据,在离职前,王明利就成为上海有谱投资管理有限公司的实控人, 2018年12月17日,上海有谱投资管理有限公司发生了股权变更,王明利在之后占有该公司54%的股份,并成为该公司的法定代表人。

来源:天眼查

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定,证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。安徽证监局据此决定,对王明利采取出具警示函的行政监管措施。

国元证券连曝多起员工违规,近三年业绩连续滑坡

值得注意的是,2019年,国元证券被曝多起员工违规事件。

2019年1月25日,安徽证监局发布公告,国元证券马鞍山雨山西路营业部员工任职期间存替客户证券交易的违规行为,被安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施。

2019年10月17日,天津证监局发布公告,因国元证券天津河北路证券营业部任职营销经理刘世杰向客户承诺无风险年化收益15%,刘世杰收到了天津证监局的警示函。公告显示,2017年1月,国元证券天津河北路证券营业部任职营销经理刘世杰向客户介绍新股申购项目,承诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,刘世杰通过索要客户证券账户用户名和密码,为客户办理融资融券账户资金查询事宜;2017年至2018年期间,刘世杰在不具有证券投资咨询执业资格的情况下,多次向客户提供荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资提供业务咨询及合同文本。

2019年10月17日,裁判文书网公布了《张某受贿一审刑事判决书》,判决书显示,被告人张某在担任国元证券股份有限公司行政管理部副经理、国元物业管理有限责任公司总经理期间,利用其本人及其丈夫周某(已判刑)担任安徽省高速公路控股集团有限公司党委书记、董事长的职务之便,单独或与周某共同收受他人贿赂共计225.75942万元,为他人谋取利益。

不可忽视的是,国元证券的业绩连续三年滑坡。据Wind数据,2015年-2018年,国元证券营收分别为57.73亿元,33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元,营收累计下降56.04%。扣非归母净利为27.76亿元、14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元,扣非归母净利累计下跌75.72%。

国元证券曝年内第4起员工 以战机轰炸哈马斯:违规:前研究总监任内兼多职,收证监局

 
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